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61岁香港老经纪挪用客户资金 被罚终身禁入证券业

http://www.jrj.com    2007年12月11日 02:04     第一财经日报
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  李亚

  香港证监会昨日裁定,终身禁止61岁香港证券从业人员叶树根进入证券业。叶树根在香港本地“老字号”券商万隆行从事经纪工作17年,自1991年起叶树根涉嫌挪用客户资金,涉案金额至少超过2500万港元。

  万隆行属于小型券商,该公司约有1500名客户,当中400人为叶树根的客户;公司自2006年底开始陆续接到客户投诉,称收不到股票月结单;公司其后曾经多次检查,直到今年8月底,才发现问题严重,上报至香港证监会及香港警方。

  根据香港证监会的调查,叶树根为了试图掩饰挪用客户资产的事实,采用了多种欺诈手段,包括:伪造买卖单据、股票持有人的结算单及股票收据;利用其妻子在万隆行的账户挪用资产;不按照客户的买卖指示交易;未经授权而买卖客户股票,并利用出售股份所得的款项来掩饰客户资金不足的情况;私自更改客户通讯地址以躲避万隆行的客户资料确认程序;在账户资料表格上伪冒客户签名。

  据悉,因为该案向香港投资者赔偿有限公司提交赔偿申请人数已经超过30人,为保护投资者利益,香港高等法院也已委任了毕马威会计师事务所的Patrick Cowley及Paul Brough两位会计师暂时接管万隆行资产及代理客户持有的资产。

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