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香港一证券从业人员被罚终身禁入

http://www.jrj.com    2008年04月10日 08:58     上海证券报
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  ⊙特约记者 苏晓

  香港证监会8日宣布,对操纵市场的前太平行证券有限公司持牌代表何礼实施终身禁止重投业界的重罚,并同时向他施加罚款近10万港元,变相令他交出市场操纵活动所得利润。

  香港证监会是继何礼在2007年12月于东区裁判法院被裁定操纵市场罪名成立后,作出这项纪律处分行动的。

  何礼在受雇为太平行证券有限公司的代表期间,曾于2006年5月至12月采用俗称“搭棚”的交易策略,(“搭棚”是一种市场操纵行为,涉案者透过输入大量不拟执行的买卖指示,企图歪曲某只股票的供求情况。这些虚假的买卖盘通常会在对盘前被取消。搭棚活动误导投资者,并损害市场的廉洁稳健。)营造涉及五只证券的股份及权证交投活跃的虚假或具误导性的表象,违反《证券及期货条例》第295条。

  在该期间内,何礼于14个不同日期发出105个单一手买卖盘,就五只股票及权证制造虚假的波幅。以其中一只权证为例,他买卖该权证的最高及最低价位大幅相差超过200%。在进行上述所有买卖时,他以损害投资大众利益的方式为自己赚取合共98952港元的利润。

  香港证监会还发现何在2006年6月至12月期间曾至少五次非法卖空其中两只证券。不过,证监会就有关的五项非法卖空控罪不提证供起诉何礼,作为与何礼达成认罪辩诉协议的一部分。

关键词

证监会 搭棚 买卖 证券 操纵 

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