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探照灯挖出内鬼 廉政公署撕开权证交易黑幕

http://www.jrj.com    2008年05月30日 10:43     证券时报
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  昨日香港窝轮市场成交急剧萎缩,创9个月新低;港交所股价也受拖累,逆市下挫1.62%

  证券时报记者 吕锦明

  本报讯 香港廉政公署在28日采取代号为“探照灯”的突击行动,搜查多家证券公司及经纪行,以及一家财经网站公司的办公室。截至记者发稿时,廉署已以怀疑有人在备兑认股证(warrants,即“窝轮”)交易中非法收受利益和非法提供回佣的罪名,正式拘捕了29名涉案人员,并带走大批文件和计算机返回总部调查。

  受到消息影响,港股窝轮市场成交量占大市总成交的比重急剧下降至仅17.5%,成交额仅约112亿港元,创9个月以来的新低!另外,由于市场担心廉署的调查行动会导致市场交投趋淡,影响港交所(00388.HK)的业绩表现,港交所股价昨日逆市下跌1.62%,收盘报134港元。

  “探照灯”挖出“内鬼”

  据了解,廉政公署日前采取“探照灯”行动,主要是调查有人在窝轮买卖上做出违法操控的行为,廉署怀疑有窝轮商与网站勾结,通过网站分析文章和专栏唱好个别窝轮表现,并从中收取利益,事件涉及人员包括窝轮发行商,还有网站负责人及财经评论员。

  据廉署官员透露,他们是在一年前接获线报后开始展开调查的,怀疑有人在香港窝轮市场上以不法手段赚取利润,并损害投资者的利益,在多家证券行负责人提供资料和协助下,终于掌握了重要的证据,于是立即采取行动。

  廉署官员估计,有关的犯罪活动自2007年开始,至今已进行了两年,期间平均每天涉及的交易额达1000万港元,最高时更达每天逾1亿港元!昨日拘捕29人中,包括涉嫌案件的一名投资公司董事,4家不同发行商的4名交易员、6名股票行经纪,以及18名相信曾为主要嫌疑人工作的人员。

  廉署表示,目前查处的犯罪行为只涉及个别交易员,暂时未有证据显示有窝轮发行商的更高层人士涉案。

  窝轮市场监管亟待完善

  据悉,香港廉署针对窝轮发行商的调查其实已不是什么新鲜事,早在两年前就曾有多家窝轮发行商接受过调查,只是之前的调查都无果而终。

  据业内人士介绍,港交所在2002年重开窝轮市场后,参与港股窝轮发行的发行商不断增多,每日新增的窝轮数和已经在市面上流通交易的窝轮日渐增加,窝轮市场的交投亦大增,市场竞争因此也渐趋白热化。在这种情况下,许多窝轮发行商开始“各出奇招”,不但推出代言人每日在媒体上大肆“造市”,还经常举办投资者研讨会,分析市况之余,亦增加公司知名度来招徕客户。

  由于香港的窝轮市场允许发行商担当流通量提供者(liquidity provider,即“庄家”)的角色,因此“造市”的手法已是业内“公开的秘密”,不少香港股评人或报章的专栏作家替发行商在媒体上推介个别窝轮,以此收取非法利益,但是香港证监会和执法机关却很难追查和掌握有力证据。

  虽然在这种制度环境下,监管当局很难判断界定哪些买卖是造市交易,哪些是正常的庄家行为,但市场对此质疑的声音却从未间断过,尤其是在窝轮交投旺盛时,焦点主要集中在开价不公平、无限量增发,以及将差价定得太阔等。比如,在去年9、10月期间,港股屡创新高,窝轮成交也大增,因此有业内人士猜测窝轮市场有违规问题。也有业内人士估计,近月港股成交大减,窝轮交投亦受波及,所以不排除有人为求“抽身”,冒险以不恰当手法推售窝轮。据悉,香港证监会过去曾多次调查轮商的销售手法以及个别人士违规买卖窝轮等。

  昨日,香港证监会发言人就廉政公署采取“探照灯”行动表示,目前正向廉政公署了解事件,由于案件正在审查之中,因此暂不发表任何意见。

  相关链接

  窝轮造市头目两年赚逾亿

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发行 交投 探照灯 港股 网站 

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