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香港证监会处罚工商东亚

http://www.jrj.com    2008年06月10日 05:04     中国证券报
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  工商东亚融资有限公司及工商东亚证券有限公司近日被香港证监会罚款3800万港元;两公司须聘请独立会计师,检讨其内部监控和合规制度。

  香港证监会宣布说,两家公司在3年内,如被证监会发现严重的违规或缺失情况,其牌照可能被撤销。

  香港证监会发现,在2002年至2004年间,这两家公司有现已离职的高级职员的行为令人认为两家公司曾以不适当的手法,支持某只上市股票;两家公司的自营交易活动和企业融资活动,曾分别两次未能推行有效的职能及资讯划分措施。

  证监会还发现,一家工商东亚证券分行未能在适当的时间,向客户支付回佣;并曾发生无牌或未经授权的交易活动,并在未经授权的情况下,转拨客户款项。

  证监会法规执行部执行董事施卫民表示,两家公司均表示愿意建立良好的合规作业方式。(据新华社)


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