首页 财经 股票 基金 股评 个股 行情 港股 美股 商业 房产 汽车 商旅 读书 生活 理财 银行 保险 黄金 外汇 期货 博客 论坛 爱股 爱基

香港证监会向工商东亚下3800万港元罚单

http://www.jrj.com    2008年06月10日 07:25     证券时报
【字体: 】【页面调色版  

    

  据新华社电 工商东亚融资有限公司及工商东亚证券有限公司近日被香港证监会罚款3800万港元;两公司须聘请独立会计师,检讨其内部监控和合规制度。

  香港证监会宣布说,两家公司在3年内,如被证监会发现严重的违规或缺失情况,其牌照可能被撤销。

  香港证监会发现,在2002年至2004年间,这两家公司有现已离职的高级职员的行为令人认为两家公司曾以不适当的手法,支持某只上市股票;两家公司的自营交易活动和企业融资活动,曾分别两次未能推行有效的职能及资讯划分措施。

  证监会还发现,一家工商东亚证券分行未能在适当的时间,向客户支付回佣;并曾发生无牌或未经授权的交易活动,并在未经授权的情况下,转拨客户款项。


到论坛讨论
热闻推荐
财富人物
    相关链接
    • 新鑫矿业上限定价集资39亿港元 (2007年10月11日 08:57)
    • 比亚迪重递分拆业务上市申请 (2007年09月29日 13:54)
    • 截至9月27日 (2007年09月28日 18:14)
    • 东亚带头加按揭利率0.25% (2007年09月28日 16:31)
    • 摩通维持买入信德评级 看高14.5元 (2007年09月28日 12:07)
    证券时报 其他文章
    • 港股本周小幅回吐成交量下降 (2008年06月07日 16:02)
    • 为何窝轮与正股价格脱节 (2008年06月06日 14:49)
    • 窝轮成交降至158亿 (2008年06月06日 14:48)
    • 中铝腾讯下周正式加入恒指 (2008年06月06日 14:48)
    • 道亨证券:航运板块逆风前行 (2008年06月06日 14:44)
热点专题
深度报道
商讯动态
招商信息