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挪用客户资产 香港时富证券经纪人被罚终身禁入

http://www.jrj.com    2008年07月22日 05:29     中国证券报
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  香港证监会昨日公告称,该会已撤销时富证券有限公司(时富证券)及时富商品有限公司前持牌代表李健恒的牌照,并终身禁止他重投业界,原因是他挪用客户的证券及款项。

  公告称,这项纪律处分行动源于证监会的调查,当中发现李在2007年4月至2007年10月期间,挪用时富证券客户估计约值413000港元的证券及款项。

  在调查时,还发现李存在着下列问题,一是向雇主讹称有关客户存款是他本人的资金,并安排将款项存入他本人设于时富证券的个人买卖户口; 二在客户不知情下沽售客户账户内的股票,并将售股所得款项用来抵偿他本人的买卖亏损;三是当一名受影响客户向他查询账户内的款项及下落不明的证券时,他向客户说谎。

  公告最后称,该事件现正由香港警方调查。(蒋家华)

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证券 客户 款项 证监会 公告 

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