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巨亏6000万 现代美容主席状告高盛越权理财

http://www.jrj.com    2008年09月13日 01:03     21世纪经济报道
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  本报记者 谭璐 香港报道

  9月11日,一身白衣的香港上市公司现代美容(行情,资讯,评论(00919.HK)主席曾裕出现在记者会现场,其身后的红色布景板上,“严惩违规银行”;“保障市民权益”;“不容银行逃避责任”等字句赫然在目。

  曾裕表示此次召开的记者会与其公司毫无关系,这是一场以她个人身份召开的控诉投资银行高盛的说明会,矛头直指高盛财富管理部执行董事王弘(Ronnie Wong)。

  今年5月份,曾裕入禀法院,指王弘在未获得她本人授权的情况下,透过其名下两个高盛的户口,进行大量股票及衍生工具交易。曾裕对记者说,“我现在的损失估计已经有大约港币6000万元,这个损失金额是我找朋友帮忙估算的。”

  9月11日,高盛的发言人对本报记者表示,目前这一事件已经进入法律程序,不方便回应相关的具体问题,将通过法律手段来解决事情。

  交易授权迷局

  根据曾裕提供的资料,她在高盛的两个户口于2005年4月开设,在2006年5月至2008年1月期间,进行共829宗交易,其间曾裕存入约1.47亿港元现金于户口中。

  “在2005年4月底,高盛一个叫Ronnie Wong的职员介绍我在高盛开了两个户口,在一份英文叫做‘同意做专业投资者’的开户文件里,高盛原来的标准条文声明,高盛不需要事先得到我的授权就可以做买卖,后来就改了,说这个条文不用在我的户口上。”曾裕用略带激动的口吻说,“高盛说这两个户口的交易都需要我授权,要么我亲自告诉Ronnie Wong;要么打电话授权交易,会有电话录音。”

  不过,曾裕在今年初发现,Ronnie Wong没有经过自己同意就透过其户口进行交易,以及使用透支额度。

  根据曾裕在记者会上提供的资料,在2007年10月至2008年2月期间,曾裕发现有问题的交易包括:8宗累计股票期权(Accumulator)、9宗累股沽出票据(Decumulator)、4宗上市期权(Listed Option)、12宗结构性票据(Structured Notes)、一些外汇货币市场交易以及多宗股票交易。

  曾裕在今年3月7日致信高盛,指出交易有问题,要求高盛提供授权进行交易的文件或录音记录,以及所有交易文件。3月14日,高盛向曾裕提供了开户文件副本,又在4月16日提供了小部分买卖文件。

  “高盛在2008年4月16日写了封信给我的律师,信上说打电话授权交易的录音记录会保留3个月,也就是从在4月16日那天算起,高盛起码保留了从2008年1月16日到4月15日我打电话进行买卖的录音记录。不过到现在高盛都不愿意向我提供这些记录。”曾裕说,高盛不承认责任,对于她提出的交易疑问也没有给过实质性的回答。

  神秘独角录音

  关键是证据!

  究竟那些导致损失的交易是否通过了事前授权?目前事件的关键证据在于录音。一是高盛尚未公开的录音记录,一是曾裕声称她手中掌握的大量与王弘,以及其他相关人士的对话录音。

  在9月11日的记者会上,还播放了几段曾裕称是王弘说话的录音片断:“不如这样,你给我一点时间,我卖了自己的房子”,“我还1800万给你,我可以给你,但你要给我时间,因为我没有现金,我要卖了房子来给你钱”。

  曾裕强调,如果王弘没有进行过未授权交易而导致自己的户口亏钱,怎么会愿意卖房子来还钱呢?根据录音片断,曾裕的户口买卖过的股票可能包括碧桂园(行情,资讯,评论(02007.HK)、雅居乐(03383.HK)等。

  不过,曾裕不愿透露在记者会上播放的这些录音究竟是在什么时候、什么场合录制的。

  而且这些公开的录音中也没有曾裕本人说的话,只是王弘一人的独白。“因为谈话内容的总时间非常长,所以不合适在这里全部播放,也不方便透露其他在场人士的身份。”曾裕解释道。

  曾裕表示,高盛需要就其雇员进行未授权交易承担法律责任。在提交给法院的入禀状中,曾裕未有提及具体的损失金额,只是向高盛索偿户口的交易成本,如佣金及因动用透支额而产生的利息,并要求将未经授权的交易作废。不过,由于高盛方面曾向她透露,今年4月份已终止双方合约,惟有关户口结余仍在变动,所以暂时仍未正确地计算出最终涉及金额。

  曾裕说,上述涉及未经授权交易一事,她已经向香港证监会投诉,也向香港警方报案,但都没有得到满意的回复。

  对此,香港证监会发言人表示,不回应个别事件,但假如涉及的投资银行职员是香港证监会的持牌人士,而事件又与不良销售手法的指控有关,证监会将按一贯程序跟进调查。

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交易 录音 户口 授权 记者会 

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