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香港交易所与证监会的职能有何分别?

2009年12月24日 14:25 来源: 金融界网站 【字体:

  简单而言,证券及期货事务监察委员会(证监会)是独立的法定机构,负责确保市场持正操作及执行各项与证券及期货市场有关的法例、保障大众投资者,并监管市场(特别是各项市场运作)。证监会的监管对象包括香港交易所行情,资讯,评论及其附属公司以及金融中介人士。香港交易所的附属公司包括联交所、期交所及香港结算。

  由于监管职能的重新分配,从2000年3月6日起,证监会已成为交易所参与者的主要监管者,负责涉及交易所参与者操守、以及参与者与客户之间争拗的调查工作及有关纪律事宜。不过,联交所及期交所仍然负责交易所和结算所参与者在业务风险管理、市场监察以及各自有关交易及结算规则执行等方面的事宜。

  此外,联交所仍是上市公司的前线监管机构,但有关收购、股份购回及私有化等上市公司事宜则由证监会负责监管。

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