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香港证监会拟查处券商过界吸纳内地客户

2010年03月10日 11:42 来源: 金融界网站 【字体:

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  据港媒报道,北上神州吸纳内地股民投资港股,成为本港证券商近年拓展客源一大趋势。据了解,证监会近日开始调查部分券商吸纳内地客户手法有否“踩界”,违反中、港监管规则,并拟向个别违规经纪采取罚款等纪律行动。

  传旗下罚500万 张华峰拒评

  消息透露,证监会拟采取纪律行动的券商,包括证券学会会长张华峰旗下的恒丰证券,就其违反内地监管法规,征收高达500万元罚款。

  身在北京出席政协会议的张华峰接受电话查询时,不愿评论旗下证券行是否证监会的调查及纪律行动对象;证监会发言人亦表示,不愿就个别个案置评。

  料查开户安排 有否涉违规

  有熟悉监管法规消息人士指,证监会只会确保持牌人遵守本港的监管规定,至于持牌人有否违反内地或海外市场监管规定,并不在证监会的执法权限。有估计指,证监会是就券商为内地股民开户的安排,不符开户程序要求及“认识你的客户”的相关规定,而采取纪律行动。

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