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韦奕礼将卸任 香港证监会全球招聘

2011年03月04日 23:42 来源: 华夏时报 【字体:

  3月1日,香港东区裁判法院裁定国泰君安证券(香港)有限公司前负责人潘明操纵市场罪名成立,判处其实时监禁五个月。这只是香港证监会近期查处的众多案例中的一个。

  香港证监会行政总裁韦奕礼日前在接受媒体采访时表示,让外界认可香港市场是干净、具竞争性且受严格监管的,这一点对香港来说至关重要。

  在其即将离职之际,他建议香港政府选择一个将维持其强硬作风的继任者。

  重罚操纵市场者

  “香港证监会网站上经常会公布类似案例,这次可能是因为牵涉到内地机构,所以大家的关注度才高一些。”香港一位机构人士告诉《华夏时报》记者。

  据了解,该案是因为一名客户于2008年4月2日指示潘明将彩虹集团电子股份有限公司(简称彩虹集团)的收市价设定在较高水平。彩虹集团是香港联合交易所的上市公司。潘明同意执行该指示,并指示其同事在交易时段的最后两分钟内发出五个买盘,其中两个为一手买盘。

  这些买盘的价格均高于彩虹集团股份当时的市价,结果该股份的收市价被推高14%。香港证监会指出,上述做法的目的,是协助有关人士于收市后以高于收市价的价格,进行1500万股彩虹集团股份的场外交易。

  香港证监会亦指控潘明的这名客户在上述及其他交易中操纵市场及作出欺诈。该客户在有关传票发出后已离港,法庭已向其发出逮捕手令。

  香港证监会法规执行部执行董事施卫民表示:“证监会曾警告经纪人切勿执行明显有可疑或可能涉及操纵市场的指示。本案清楚地说明,协助操纵市场的经纪人会被法院判处实时监禁。”

  此前香港证监会曾指控新鸿基投资服务有限公司一名前客户主任吴国良为同一客户进行彩虹集团股份的操纵市场活动,该名前客户主任同样罪名成立,被裁判法院判处240小时社会服务令,另被香港证监会禁止重投业界,为期3年。

  3年起诉近200人

  2005年6月,韦奕礼加入香港证监会,次年成为行政总裁。回首往事,韦奕礼指出,过去6年其在任期间,香港证监会面对不少挑战,克服了重重困难,并取得长足进展,近年香港证监会致力打击市场失当行为,成效显著。

  韦奕礼上任后,令内幕交易者在香港首次被定罪并送监狱。2009年4月,前法国巴黎百富勤融资公司投资银行家马汉扬被判犯有内幕交易罪,成为第一个因该罪名在香港被判入狱的人。

  马汉扬被判处26个月的监禁,并处以23万港元罚款。

  韦奕礼在该案宣判后表示:“这个案子发出的信号应该很清楚了,从事内幕交易就要去坐牢。”

  据统计,自2008年7月以来,已有11人被判内幕交易罪。此外,据FT中文网数据,仅最近3年,香港证监会就以市场操纵罪成功起诉171人,占1989年以来起诉总数的70%。

  最引人瞩目的是,2009年9月,摩根士丹利亚洲前董事总经理杜军因内幕交易,被判监禁7年及罚款2332万港元。这是香港被裁定内幕交易罪中职位最高、涉案金额最大的一例。

  香港证监会也曾高调介入电讯盈科私有化一案,指有人买票操控投票结果,指责盈科拓展副主席袁天凡参与整起计划。法庭最终未批准该公司私有化。

  “韦奕礼更像一个警察。”香港机构人士评价道。全球招聘继任者

  韦奕礼去年12月份曾表示,他将卸下已出任6年的香港证监会行政总裁一职,赴英国证券监管机构供职。

  2月19日,香港特区政府宣布就香港证监会行政总裁一职展开全球招聘。招募告示称,候选人应该在监管机构、交易所或相关领域拥有不少于15年的坚实管理经验。

  特区政府发言人表示,新任行政总裁将领导证监会的运作,担当举足轻重的角色,“需要负起管理证监会日常运作的职责,并落实《证券及期货条例》下的监管目标及由证监会董事局制定的政策和策略。”

  香港财经事务及库务局局长陈家强也强调“更换总裁不会影响证监会的良好监管传统”。

  韦奕礼尚未离去,香港证监会已开始向新的领域发起挑战:过去两年,随着大量企业拥向香港上市,香港证监会越来越担心,银行和券商对它们协助上市的企业的尽职调查做得不到位。最近几个月,香港证监会要求香港各投行提供它们过去两年安排的IPO的详细记录,以审查其合规情况。

  香港证监会在报告中写道:“有几宗个案的保荐人所提交的上市文件初稿及回应,均出现重大错误及明显不准确的资料,令人非常怀疑该保荐人在进行尽职审查时,有否以审慎存疑的态度查核上市申请人或其他人士提供的资料。”

  香港证监会在报告中暗示,未来将对不负责任的上市申请采取更强硬的态度。可能的制裁手段包括罚款、吊销执照或提出刑事诉讼。

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