香港证监会批评港交所对轮商规管不够严厉

1评论 2016-06-27 09:01:20 来源:证券日报 新零售还能炒多久

  6月25日消息,证监会就港交所(00388)规管上市事宜的表现发表年度检讨报告,批评港交所在处理轮商不合规时不够严厉,建议港交所需对屡次无遵守主动报价规定的轮商采取更严厉的规管行动。

  证监会注意到有两名轮商曾多次没有符合主动报价的应有服务水平。其中一四年,一名轮商在共14,954宗个案中,有139次没有符合主动报价的服务水平(相当于0.92%的不合规比率),但港交所在上述个案中,均仅以作出口头指引的方式处理不合规情况。

  证监会认为,港交所采取的行动应与发行人不合规情况的严重性及频密程度相符,并建议交易所应考虑采取更加严厉的规管行动。

  吁港交所检讨上市规则

  就与《上市规则》有关的指引,证监会亦建议港交所应检讨有关程序,以厘定何时应将豁免申请、规则诠释或决策等上市后事宜上报上市委员会审理及批准;指引文件内亦应清楚列明相关资料及作出决策的理据。证监会注意到,现时上报到上市委员会审理及决定的日常事项较少。

  市场对港交所规管上市事宜表现的看法整体上并无重大改变,总平均分仍是4分(1至5分,5分代表完全满意),与上年度一样。

关键词阅读:香港证监会

责任编辑:李晨
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