建银国际金融因保荐人失职遭港证监罚款2400万

1评论 2018-07-10 14:59:27 来源:智通财经网 A股进入长线抄底区域

  智通财经APP获悉,据香港证监会网站消息,港证监因建银国际金融有限公司(简称“建银国际金融”)在2013年及2014年担任福建东亚水产股份有限公司(简称“福建东亚”)上市申请的独家保荐人期间未有履行其职责,对其作出谴责及罚款2400万元。

  调查发现,建银国际金融主要存在三方面的失误,一在呈交上市申请前,未对福建东亚进行所有合理的尽职审查;未进行妥善的客户尽职审查;及未就其尽职审查工作备存妥善的审计线索或书面纪录。

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