未履行保荐人职责 港证监禁止渣打前负责人许家兴重投业界三年

  智通财经APP获悉,港证监7月17日发布通知称,禁止渣打证券(香港)前负责人员许家兴重投业界,为期三年,由2018年7月6日起至2021年7月5日止。

  港证监表示,许家兴2009年是负责监督执行某项上市申请的保荐人主要人员,而渣打是该上市申请的其中一名保荐人。

  港证监发现,许家兴没有履行其作为保荐人主要人员及渣打负责人员的职责,原因有三:一是许家兴没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度处理该上市申请;二是他没有确保维持适当的操守标准,及确保渣打遵守恰当的程序;三是他没有勤勉尽责地监督其下属及渣打执行的保荐人工作。

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