港金管局谴责上海商业银行违反打击洗钱条例 罚款500万
2018-08-17 20:30:59
来源:
智通财经网
智通财经APP获悉,8月17日香港金管局网站公布,金融管理专员谴责上海商业银行有限公司(以下简称“上商银行”)违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》,并罚款500万元。
金管局谴责上商银行违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》,没有设立及维持有效措施,履行持续监察业务关系的责任,罚款500万元,并要求上商呈交由独立外聘顾问撰写的报告,评估银行的补救措施是否有效落实措施。
金管局指,上商银行缺失源于未有充分审查交易背景,也缺乏措施监察资讯系统发出的警示,例如其中一名客户早于2012年5月已进行有关交易,但银行未有将该等交易列作异常或可疑交易,亦未有执行相关客户的尽职审查措施。
金融管理专员表示,在决定上述纪律处分时,已经考虑到了上商银行将会广泛的补救措施以加强其打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度及管控措施; 上商银行过往无遭受纪律处分的纪录,并在调查期间表现合作
全部评论
机会情报
- 脑机接口创新论坛将召开,脑机接口产业化正在快速打开
- 火电龙头业绩大增!燃料成本下降+用电量增长,灵活性支撑电源处于政策红利期
- 智界S7将于6月全球首发商用泊车代驾,智驾产业链三大受益方向明确
- 小米汽车将推出纯电SUV,同时规划更低价车型,关注零部件供应商
- 特斯拉财报后暴拉12%,廉价车型最快明年推出,关注产业链优质个股
- “最强AI芯片”有望9月量产,PCB产业链国产厂商竞争优势明显
- 财政部表示支持部分大中城市地下管网更新改造,广东有10余个观测站日雨量突破4月历史极值
- 在适度超前建设数字基础设施的过程中,智算中心建设成为电信运营商重点发力方向
- 恒力石化有望获得沙特阿美入股,荣盛石化与沙特阿美签署合作框架协议
- TV面板价格持续上涨,国内头部企业话语权明显提高