香港证监继续处罚机构监控缺失 中银国际遭罚1000万
2019-03-19 08:43:12
来源:
金融界网站
据香港文汇报报道,证监会继续处罚机构监控缺失。证监昨公布指,中银国际证券在销售投资产品的手法方面的内部系统和监控缺失,对其作出谴责及罚款1,000万元。
证监调查发现,2015年4月1日至2016年3月31日期间,中银国际证券在销售和分销的股票挂钩票据、互惠基金、债券及累积持货票据/累积沽货票据时,没有遵守有关客户风险分析、产品尽职审查及合适性评估的多项监管规定,遂采取上述纪律行动。
中银国际证券已采取补救措施,加强其提供合理适当建议的框架;中银国际证券与证监会合作解决其提出的关注事项;及中银国际证券将实施加强投诉处理程序,以检视该公司在销售和分销投资产品方面的客户投诉。
机会情报
- 电力市场运行基本规则正式出台,配网升级改造更加迫在眉睫
- 字节跳动自研大模型将发布,大模型产业链商业闭环有望加速形成
- 猪周期反转预期强化,有望出现猪价回升与产能去化共存局面
- 市场空间千亿!高速铜缆市场将迎高速扩张期,低成本、高速传输优势明显
- 国联证券复牌!募资20亿收购民生证券100%股权,交易牵涉多家上市公司,“并购”成券商行业趋势
- 煤价加速上涨,高股息与周期弹性双逻辑凸显
- 供给端受限叠加下游需求回暖,钨制品价格持续反弹
- 免费!OpenAI推出新旗舰模型GPT-4o,具备音频和视觉理解能力
- 集运指数暴涨!外需增长叠加运价攀升,我国航运业整体受益
- 以旧换新、出海双轮驱动家电行业,原材料价格变动周期优选业绩稳健增长白电