十年前保荐项目未尽责 招商证券香港被罚2700万港元
近日,香港证监会官网对内地券商香港子公司再次开出罚单。招商证券香港被处以罚款2700万港元。
往事大追责
香港证监会官网5月27日公告显示,对招商证券(香港)有限公司(下称“招商证券香港”)作出谴责,并处以罚款2700万元,原因是其在担任中国金属再生资源(控股)有限公司(下称“中金再生”)上市申请的联席保荐人时,没有履行其应尽的尽职审查责任。
招商证券方面对此向媒体表示,案件是十年前(2008年11月至2009提6月)的,此事不会对招商证券香港的经营与运作产生任何影响,公司目前一切正常。
实际上,此次对于招商证券香港的处罚是此前同一事件的延续。此前,另一位联席保荐人──UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(统称为UBS)已经因在中金再生及另外两家公司的上市申请中犯有缺失,于3月14日被香港证监会罚款3.75亿元,并被暂时吊销为机构融资提供意见的牌照一年。此外,涉事前负责人早在今年2月份已被香港证监会吊销了18个月的牌照。
三方面未尽责
据了解,涉事的中金再生因涉嫌财务造假,于2013年7月被香港证监会首次动用法定权力申请清盘。其在停盘两年多后,于2016年退市。
香港证监会指出,作为联席保荐人,招商证券香港及UBS在中金再生上市过程中没有履行应尽的尽职审查责任,具体表现在三个方面:对已撤销注册的客户尽职审查不足,对第三付款的尽职审查不足,对中金再生的供应商及客户的尽职审查不足。
因此,虽然距离中金再生上市已经过去十年,招商证券香港及UBS依仍难辞其咎,付出了沉重的代价。
监管保持高压
据记者对比统计,相较去年,2019年香港证监会总体呈现监管趋严态势。
年内仅投行业务方面,就有包括瑞银、摩根士丹利等欧美大型投行,以及招商证券等国内大型投行纷纷“中枪”,因承销保荐业务遭到处罚,累计金额超过8亿港元。此外,经纪业务方面,香港证监会也开出多张罚单。
有券商投行专业人士告诉记者,总体来看,香港证监会年内开出的罚单比较频繁,内地券商香港子公司也频频被罚,这也暴露出内地券商在国际化进程中经验不足,处于较被动的境地。
(国际金融报记者 刘新余)
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