懵了!未经授权 这家券商竟擅动客户证券 背后真相如何?香港证监会罚单已至

1评论 2020-09-30 06:35:30 来源:券商中国 作者:云中芷 做多唯一突破口

光大证券香港在未经客户有效授权的情况下,将6841名客户的证券质押给银行,遭香港证监会谴责及罚款250万元。究其原因,竟是由于其旧有与现有合规团队的成员之间沟通不足所致。

  光大证券香港在未经客户有效授权的情况下,将6841名客户的证券质押给银行,遭香港证监会谴责及罚款250万元。究其原因,竟是由于其旧有与现有合规团队的成员之间沟通不足所致。

  未经有效授权,将客户证券质押给银行

  9月29日,香港证监会官网显示,中国光大证券(香港)有限公司(简称:光大证券香港)因在未经有效授权下,将客户证券质押予银行以获得财务通融,遭香港证监会谴责及罚款250万元。

  懵了!未经授权,这家券商竟擅动客户证券,背后真相如何?香港证监会罚单已至

  香港证监会的调查发现,大约6841名客户给予光大证券香港的常设授权有效期已于2018年3月31日届满,但在2018年4月1日至2018年8月19日期间,光大证券香港仍依赖这些授权质押客户的证券,作为获取三家香港银行信贷额度的抵押品。

  经调查,光大证券香港没有为客户的常设授权续期,主要是由于其旧有与现有合规团队的成员之间沟通不足所致,并无证据显示光大证券香港存在系统性缺失,且并无证据显示该违规行为令客户蒙受损失。

  香港证监会还表示,光大证券香港在发现其未遵从《客户证券规则》后已安排赎回所有已质押的客户证券,并自行向证监会作出汇报。

  光大证券8月刚刚增资香港公司

  光大证券的境外经营实体为公司子公司光大证券金融控股有限公司(以下简称“光证金控”) 及其下属公司,其经营地在香港。光大证券香港是光证金控旗下从事证券经纪及孖展融资的子公司。

  懵了!未经授权,这家券商竟擅动客户证券,背后真相如何?香港证监会罚单已至

  懵了!未经授权,这家券商竟擅动客户证券,背后真相如何?香港证监会罚单已至

  今年8月,光证金控完成增资23亿港元,实缴资本由27.65亿元增至50.65亿港元。

  今年以来,不少券商持续加码布局海外。至少有东方证券、方正证券、东海证券已经完成了对香港子公司增资。中原证券也拟以定增募资对中州国际增资5至10亿港元。招商证券也于近日发布公告称,公司董事会同意向子公司招证国际增资不超过23.5亿港元。

  值得一提的是,光大集团重要的海外金融投资平台是光大新鸿基。光大证券半年报显示,截至2020年6月末,光大新鸿基财富管理及经纪业务账户为13 万户,托管客户资产规模为742亿港元,孖展融资业务总规模为71.91亿港元。根据香港联合交易所有限公司最新公布的上半年香港联合交易所参与者成交额排名统计中,光大新鸿基成交额近1000亿港元,市场占有率达0.37%。在传统港股交易量增加的基础上,美股、结构性产品等业务收入也大幅增加,同比分别增长近 240%、43%。

关键词阅读:券商

责任编辑:李欣 RF12607
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