12月30日，香港证监会（“证监会”）宣布对远大国际期货有限公司（“远大期货”）处以罚款800万港元，并作出谴责，因其2017年10月至2018年10月期间未能遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定。

　　“远大期货没有勤勉尽责地监察其客户活动，以及设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施，属于严重缺失，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健。”证监会强调，有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受。

　　远大期货的负责人梁本有也被吊销牌照8个月（2021年12月28日起至2022年8月27日）。

　　代持账户跨境交易

　　公开信息显示，远大期货成立于2016年10月，为证监会批准的持牌机构，主要从事商品期货经纪和金融期货经纪业务。

　　来源：香港公司注册处

　　据了解，证监会是在接到一项针对包括远大期货在内的多个金融机构的投诉后，展开对其的调查。投诉称，包括远大期货在内的多个金融机构，允许客户通过一款名为“信管家”的软件向经纪自设系统发出交易指示，通过信管家，远大期货的“客户”能够在其已有账户下设立子账户，然后这些“客户”去招揽内地投资者，好处是让这些“下线”内地投资者无须在远大期货开户，便能使用信管家利用子账户进行交易。

　　经纪自设系统是指由交易所参与者或供应商开发的交易设施，令交易所参与者能够通过互联网、手机及其他电子途径向投资者提供电子交易服务，即属于证监会监管范畴下的正常交易渠道。

　　从2017年10月至2018年10月期间，远大期货曾允许103名客户利用包括信管家在内的客户自设系统发出交易指示。在2017年12月到2018年10月期间，远大期货执行的几乎全是这类异常交易，其月度交易规模占到当月总成交量的93.92％至99.25％。

　　对于这些所谓的“客户自设系统”发出的交易指示，远大期货并未进行任何尽职审查，也并未妥善评估并管理与该系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。同时，由于远大期货并未妥善监控客户使用信管家等客户自设系统的情况，导致其本身面临无牌活动、洗钱、代名人账户安排和未经授权使用客户账户等不当行为的风险。

　　左手买右手卖

　　在对远大期货的调查中，证监会还对被抽查的客户账户的资金调动情况进行检查，结发现存入其中4名客户帐户内的款项与其所声明的财务状况不符。

　　远大期货对此解释称公司了解有关异常状况，并每月通过微信与客户联络持续跟进客户情况，然而证监会指出，远大期货无法拿出有关这种“每月监察”措施的明文规定，且这类联络仅限于交易数量最高的十大客户和存款最高的十大客户，联络后也没有留下任何记录，反映其无法证明曾就有关存款进行适当查询，并妥善处理所涉及的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

　　证监会还发现，远大期货没有设立有效的持续监察系统，来监察客户帐户内的可疑交易模式，导致其未能发现9个客户帐户内进行的100,989项自我配对交易。所谓自我配对交易，是指客户的交易指示与其本身的反向交易指示进行配对的交易，也就是自己和自己交易。

　　香港特区《打击洗钱指引》中已经指明，就某些证券及期货进行数量相同的买卖是可能会涉及洗钱的情况，因为这类买卖可能营造曾进行交易的假像，并显示出现操纵市场活动。

　　证监会认为，远大期货的系统及监控措施不足够或成效不彰，且公司没有确保遵守《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》和《操守准则》。而这些公司政策和执行层面的不足，是负责人梁本有的职责，因此同时对梁本有做出吊销牌照8个月的处罚。

　　香港公司注册处资料显示，梁本有为远大期货的董事。证监会资料显示，梁本有分别自2017年9月1日及2018年4月4日起，担任远大期货的核心职能主管，负责远大期货的整体管理监督、营运监控与检讨、合规及资讯科技以及主要业务职能。

　　隐形“金融大鳄”？

　　尽管名字中都带有“远大”二字，甚至英文名中都带有“Grand”，但就公开信息来看，此次被重罚的远大期货，与涉足大宗商品交易、医药健康、金融服务等多个行业的中国远大集团并无关系，而可能是隐匿在温州五金市场中的隐形“金融大鳄”。

　　香港公司注册处的信息显示，远大期货的两名自然人股东是张王栋和王献花，今年5月10日，张王栋将持股转至英属维尔京群岛成立的壳公司Grand Nature Holding Ltd。

　　图片来源：公司注册处资料

　　而天眼查的数据显示，在温州，巧合地有两人有完全相同的名字，且共同持有一家公司，而这家让两人产生交集的公司名中，刚好也带着“远大”——温州市鹿城远大五金机电经营部，只是主营业务与金融或期货完全无关，而是经销批发轴承、螺丝、螺母、轴承和标准件五金。但从公开信息来看，这家公司与远大期货并无直接持股关系。

　　基金报记者留意到，2019年，《经济观察报》曾刊发一篇名为《远大国际期货违规内地“展业”？投资者亏钱“蹊跷”》的文章，其中提到一些自称“远大期货代理”的人在网络上以自己“只赚不亏”为噱头，吸引内地投资者参与外盘期货投资，但经过初期有赚有亏的甜头后，就开始大量亏损，想要平仓却无法登陆软件，只能眼睁睁看着账户的钱亏完。

　　结合证监会的调查结果不难发现，远大期货确实曾通过信管家和子账户的安排，让内地投资者实现不用开户，就能跨境交易期货产品。而这些所谓的“代理”就是证监会调查期间，被远大期货称作“客户”的个人或机构。