金融界1月29日消息 昨日，花旗环球金融亚洲有限公司遭香港证监会谴责并罚款3.4825亿港元，原因是该公司在2008年至2018年期间，一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜枱向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述。

　　欺诈客户、漠视诚实！证监会罕见怒批

　　香港证监会声明显示，至少自2008年起，花旗环球金融的股票销售交易柜枱便一直在并无真正的客户意向或花旗环球金融并无接触特定客户的情况下，向客户发出标示为“自然”、“接触中”及／或“P:1”的申购意向。

　　据了解，该等被错误标签的申购意向是参照市场上特选蓝筹股的每日平均成交量的特定百分比而制备，以引发客户的查询，而其设计据称是相信由于有关股份交投活跃，及花旗环球金融交易平台具备规模，故交易员将会能够觅得自然的反向流通量，以便与客户的交易指示进行对盘。

　　交易员在接获客户的查询后，如未能以代理方式寻获自然流通量，花旗环球金融的利便服务柜枱便会介入以提供流通量。

　　香港证监会认为，花旗环球金融错误标签申购意向的行为不但有悖其声称已采纳的相关行业指引，更重要的是，它违背了待客户以诚和公平地对待他们的基本原则。

　　证监会还抽检了174项由花旗环球金融不同交易柜枱在2014年1月至2018年12月期间执行的利便交易，并发现其中127项交易所涉及的该等柜枱交易员／主管存在向客户提供了在事实方面不正确的资料，或采取了积极步骤以隐瞒有关交易的主事人性质等“失当”行为。

　　对此，证监会行政总裁欧达礼先生（Mr·Ashley·Alder）表示：“花旗环球金融所犯缺失的严重程度揭露了该公司存在一种鼓吹逐利而漠视诚实这基本标准的文化。因此，当员工面对要招揽更多生意及提升花旗环球金融的市场占有率的持续商业压力时，采取了欺诈手法而不惜牺牲客户的最佳利益和损害市场廉洁稳健。” “由于花旗环球金融远逊于持牌中介人理应达到的标准，故有必要对其施加制裁。此举亦阐明了证监会的零容忍态度，并决心根除持牌中介人的失当行为。”欧达礼先生指出。

　　“失职”已超10年

　　证监会法规执行部执行董事魏建新（Thomas·Atkinson）周五在有关纪律行动声明中表示，证监会其中一个主要关注点是，花旗环球金融的高级管理层没有确保能够维持适当的操守标准和遵守相关监管规定，以及了解、管理和监察其业务及风险。

　　“该失当行为相当普遍并持续了超过10年，这反映花旗环球金融的高级管理层没有妥善履行其管理及监督责任。”他强调。

　　香港证监会认为，若非花旗环球金融在内部监控措施、合规职能和管理层监督方面犯有严重失误及缺失，如此广泛地存在的不诚实行为不会一直持续。香港证监会亦认为，花旗环球金融的缺失及失当行为可归因于其部分前高级管理人员没有履行他们的监督职责所致。证监会稍后会对这些人士展开纪律程序。

　　香港证监会声明显示，花旗环球金融其后对参与失当行为的雇员采取了纪律行动，并立即解雇他们。花旗环球金融已采取补救步骤及改善措施，以纠正和加强对于申购意向及利便客户活动的内部监控措施，包括委任独立检讨机构，以检讨及验证其监控框架。

　　天眼查APP显示，花旗环球金融亚洲有限公司（Citigroup Global Markets Asia Limited），成立于1988-04-29，法定代表人为YIN YEE，ANGEL NG。主营业务为证券经纪、经销商和证券发行。值得注意的是，花旗环球金融母公司花旗集团以888亿美元的营收、110亿美元的利润排在2021财富世界500强第82位，仅次于摩根大通、美国银行，是美国第三大银行。

　　另据官方公示，去年12月花旗环球金融控股有限公司已向中国证监会递交了券商设立审批的材料，中国证监会已在12月2日接收了上述材料。