智通财经APP获悉,1月17日晚,太平洋(601099.SH)发布公告称,收到云南证监局行政监管措施决定书,这也是2023年开年以来首份券商资管罚单。
公告显示,经查,太平洋于2017年3月设立并管理的“太平洋宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定,按照要求不得新增规模,但公司仍违规新增该产品规模。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。对此,云南证监局出具两项处罚,一是对公司采取暂停资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外,但不得新增投资,不限制资产支持专项计划备案)的行政监管措施。
二是责令公司自收到本决定书之日起10个工作日内,根据公司的有关制度规定,作出处分相关责任人员的决定,按照公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责,并在作出决定之日起3个工作日内向云南证监局局书面报告。
不过,太平洋表示,公司高度重视上述问题,将严格按照监管要求落实相关决定。太平洋强调,“暂停资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作,对公司收入和利润的影响极小。”目前,公司各项业务经营情况正常,敬请广大投资者注意投资风险。
尽管太平洋表示影响极小,但半年报显示,太平洋在2022年上半年实现资管业务收入6058.2万元,较上年同期增加3335.9万元,是主营业务中唯一毛利率同比增长的业务。
不仅是2022年上半年唯一毛利率同比增长的业务,2022年前三季度,尽管太平洋营业收入同比减少21.59%,但其资管业务手续费净收入依然实现了同比33.77%的增长。
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